武定县档案馆整体支出和项目支出绩效自评报告（2021年）

武定县档案馆整体支出绩效自评报告

（2021年度）

一、档案馆基本情况

（一）档案馆行政职能。

武定县档案馆（简称“县档案馆”）为中共武定县委办公室管理的公益一类事业单位，经费形式为全额拨款，机构规格为副科级，现机构改革为事业单位。

1.主要职责。

（1）集中统一接收和管理、征集本辖区内各部门、人民团体、企事业单位和对全县有重大保存价值的档案资料。

(2）负责馆藏档案、资料的规范化整理、科学化管理和安全保管；保护和抢救国家珍贵档案，并对破损档案进行修复和复制；保守党和国家机密，确保档案资料的齐全完整。

（3）根据省、州档案部门的要求，组建全县档案资料目录中心，建立全县档案资料信息网络。

（4）对所保存的档案严格规定、整理和保管，依法向社会开放档案，组织开发馆藏档案信息资源；为科学研究、经济建设和社会发展提供服务。

（5）完成县委、县政府和上级档案管理部门交办的其他事项。

2.机构情况。县档案馆作为县档案局所属的公益一类事业单位，机构规格副科级。内设办公室、档案管理股、电子文件备份管理股、档案征集股、档案编研股。

3.人员情况。2021年底武定县档案馆在职在编人员4人。属事业编制人员，离退休人员3人，遗属2人。本年人员变动情况，年初调出参公管理人员4人，调入事业人员3人。

（三）主要工作。

1.强化档案业务培训，推动全县档案工作迈上新台阶。2021年以年共举办集中培训2次，分散现场培训12次，培训人数920余人次，主要围绕脱贫攻坚档案移交进馆开展相关培训和到相关单位进行业务指导，通过对档案专兼职人员进行各类档案法规、档案业务培训，不断提高档案干部队伍整体素质和能力。

2.强化档案业务指导，不断提高档案质量。一是基础业务工作更加扎实。2021年分别到12个乡镇指导档案移交工作培训指导，先后到疫情指挥部、政务服务管理局、农村信用联社、住建局、卫健局、检察院、组织部、十四冶等部门档案业务指导，共接收脱贫攻坚档案已全部移交完成。二是主动开展档案征集工作。今年以来县档案馆征集到2名受国务院表彰的脱贫攻坚先进个人图片，收集到《中华人民共和国国务院公报》2021年1-18期，《卫生健康委员会公报》2021年1-19期，《云南省公报》2021年1-26期，把《中国档案》、《时代风采》、《求是》、《半月谈》、《云南档案》、《楚雄社科论坛》等图书杂志504册整理入馆。三是档案规范化管理示范单位认定工作更加规范。认真贯彻执行云南省档案馆《关于印发云南省省级党政机关社会团体档案工作规范化管理示范单位认定办法的通知》（云档发〔2011〕144号）文件精神，指定专人对2021年机关事业单位档案工作规范化管理示范单位认定周期已满的11家单位进行检查指导。

3.积极开展档案法制宣传，提高档案法治意识。一是健全工作制度。为不断规范档案馆各项工作制度，修订了武定县档案馆工作制度共计19个。二是加强《中华人民共和国档案法》宣传，充分利用“6.9国际档案日”开展形式多样的档案法制宣传活动。制作宣传展板2块，悬挂标语1条，共发放新《中华人民共和国档案法》、《云南省档案条例》、《云南省国家档案馆管理办法》等宣传资料300余份，接待咨询群众80余人次。二是为隆重庆祝党的百年华诞，州局在我县开展了庆“七一”中国共产党成立100周年档案巡展，协办开展了武定县“开天辟地、改天换地、翻天覆地、惊天动地”四个主题展，协办开展了武定县“共创国卫，文明有我”书法摄影展。

4.加快档案数字化建设，提高档案服务和利用效率。县档案馆将档案信息化列入档案工作的重点，切实落实责任，努力完成任务。积极争取资金，加大工作力度，加快馆藏档案数字化工作，继续完善档案目录数据库体系建设工作。

5. 加强管库安全防范，确保档案安全。一是强化保密意识，严格落实安全保密责任。二是认真落实档案库房“十防”措施，购置防虫、防霉药，按时旋转和喷洒灭虫药剂，开启除湿机，严格控制档案库房的温湿度。三是严格落实双人管理库房，库房检查，档案查询等出入库房均通过查阅登记制度。

（三）部门预算管理、全面预算绩效管理制度建设情况。

一是严格落实预算编制原则，落实必须以党和国家的方针政策以及各项法律法规为依据。必须以收支平衡、略有结余为准则，必须遵循完整性原则，必须遵循真实性原则，统一性原则，年度性原则，讲政治的原则。

二是落实预算编制方法和程序。首先是摸清家底，对本单位的所有可供使用的资源进行清理和计算，产生本年度的收入和可供使用的资源预算。其次是对单位的本年度人员机构和所有提出的各项工作任务进行排队，然后，根据轻重缓急，确定本年度本单位做的几项工作，同时计算每项工作的实际成本，确定每项工作完成后所达到的最终效果。再次是核定每项工作所需经费。并在预算编制时和预算执行过程中要考核每项工作经费的使用效果和效率，采取一定的方法对预算执行过程中的资金使用情况实行追踪问效制度。

（四）部门整体支出绩效目标设立情况。

2021年档案馆年初预算拨款127.11万元，调整预算收入130.45万元，其中：2012601行政运行25.95万元，2012602一般行政管理事务69.00万元，2012604档案馆运行维护5.00万元，20805行政事业单位养老支出（2080501行政单位离退休6.50万元、2080505机关事业单位基本养老保险缴费支出3.08万元），21011行政单位医疗（2101102 事业单位医疗2.01万元、2101103公务员医疗补助1.52万元），2210201住房公积金2.34万元，国有土地使用权出让收入安排15.00万元。

项目支出91.00万元（武财预〔2021〕207号下达档案馆建设缺口资金19.00万元；武财预〔2021〕264号下达档案馆项目资金50.00万元；武财行〔2021〕106号下达年初预算专项经费5.00万元;武财预〔2021〕117号下达档案馆项目资金15.00万元；结余资金2.00万元。为有效履行档案行政管理和档案保管利用职能，政府信息公开接收、保管、整理、保管、查阅和利用发挥重要作用。

（五）部门整体收支预算及执行情况。

2021年部门财务总收入130.45万元，其中：财政拨款收入130.45万元，为一般公共预算收入115.46万元，政府性基金拨款收入15.00万元。

2021年支出合计130.45万元，2020年度公共预算财政拨款结转结余0万元。

（六）严控“三公经费”支出情况。

2021年我单位“三公”经费支出0.79万元，2020年“三公”经费支出0.36万元，增长119.44%。具体事项属公务接待，2021年公务接待费0.79万元，比2020年公务接待0.36万元增加0.43万元，增长119.44%，原因是接待批次、人数增加，具体原因是2021年脱贫攻坚档案移交进馆，省州领导检查督促指导增多，兄弟单位相互学习指导增多，共公务接待14批次132人次。无会议费支出情况，无培训费支出情况。

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价的目的。

绩效评价是指运用一定的评价方法、量化指标及评价标准，对中央部门为实现其职能所确定的绩效目标的实现程度，及为实现这一目标所安排预算的执行结果所进行的综合性评价。绩效评价的过程就是将员工的收集工作绩效同要求其达到的工作绩效标准进行比对的过程。达到经济化、效率化、效益化。加强预算绩效管理，强化支出责任，建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用效率。

（二）自评组织过程。

1.前期准备：按照绩效自评工作要求，组成了以馆长为组长的绩效评价工作小组，对相关的国家法律法规进行了认真学习，掌握政策，根据部门整体收支情况制定了部门整体支出绩效评价实施方案，设计了绩效评价指标体系表。

2.组织实施：采用核查法核查2021年同级财政预算批复执行及部门整体支出情况，着重核查了“三公”经费及资产管理、内部控制制度情况，对内设机构，根据部门职能和年初制定的绩效考核目标，进行了实地绩效考评。

3.分析评价：对评价过程中收集资料进行归纳，汇总分析，依据设定的部门整体支出绩效评价指标体系进行了评分，形成了综合性书面报告。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入管理情况：从分配、使用、管理等所开展的一系列财务管理活动。

2021年，根据我馆年初工作规划和重点工作，围绕县委办的工作部署，积极履行职责，强化管理，圆满完成了年度工作目标，同时加强预算收支的管理，建立健全内部管理制度，严格内部管理流程，部门整体支出管理得到了提升。

1.本年预算配置控制较好，财政供养人员控制在预算编制以内，实际在职人员数少于编制数；“三公”经费支出总额较上年略有增加，主要是省州检查指导增加。

2.预算执行方面，支出总额控制在预算总额以内，圆满完成了当年的任务目标，财政拨款支出总体控制较好。

3.预算管理方面，我馆制定了切实有效的内部财务、资产内部管理制度，执行总体较为有效。

（二）履职完成情况。

1.数量指标：通过对馆藏档案库房温湿度计监控，有害生物的防治等常态化保护措施，延长档案寿命，确保档案资源安全保存和高效利用，提供完整库存档案查阅利用48500卷，完成脱贫攻坚档案42670（件、条、张、个）移交移交进馆，其他档案1573卷（件），完成年移交进馆任务数3000卷的入库要求，完成购买卷盒、杀虫药购买，为档案安全保存提供有力保障 。

2.质量指标：档案馆建设抗震设防烈度达到7度。资金使用安全，100%按规定用途使用。接收入库档案合格率达100%。

3.时效指标：按时完成年度任务。

4.成本指标：通过贯彻落实勤俭节约原则，统筹保障人员工资、日常公用经费等，保障部门年度正常工作开展。

（三）履职效果情况：从社会效益、经济效益、生态效益等方面反映部门（单位）履职效果的实现情况。

经济效益指标，缩短档案每次查询时间，可节省劳动力达50%左右，逐步提高档案保管数量，改善档案保管条件，年接受3000卷以上。社会效益指标，提高档案安全率，提供安全的档案保管场所，面积2150平方米，为档案存放提供安全保障。生态效益指标，节省档案抢救成本，抢救成本下降20%，有效减少档案损失。

（四）社会满意度及可持续性影响。

满意度指标，群众满意度达90%以上。

四、存在问题及整改情况

（一）主要问题及原因分析。

1.预算编制工作不够细化；内部机构的预算管理意识，预算编制的相关制度和要求尚待加强，编制范围不够全面；预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性有待提高。

2.在日常预算管理过程中，预算支出的审核、跟踪及预算执行情况分析有待进一步加强。

3.相关管理制度有待进一步完善。在预算、支出、国有资产管理、项目管理等方面的制度还不够精准。

（二）整改情况。

1.科学合理编制预算，严格执行预算。加强预算编制的前瞻性，按照新《中华人民共和国预算法》及其实施条例的相关规定，按政策规定及本部门的发展规划，结合上一年度预算执行情况和本年度预算收支变化因素，科学、合理地编制本年预算草案，避免预算支出与实际执行出现较大偏差的情况，执行中确需调剂预算的，按规定程序报经批准。

2.完善管理制度，进一步加强管理。进一步贯彻落实中央八项规定，完善 “三公经费”等公务支出管理制度及厉行节约制度，加强经费审批和控制，规范支出标准与范围，并严格执行。严格按照《固定资产管理办法》的规定加强固定资产管理，及时登记、更新台账，加强资产卡片管理，年终前对各类实物资产进行全面盘点，确保账实相符。

五、绩效自评结果应用和公开情况

我单位将支出后的实际状况与年初绩效目标进行对比分析。按项目实际支出和年初绩效目标进行对比分析自评得分94分，因项目的实际支出进度与年初制定的支出进度相等。 将本次绩效自评结果在政府门户网公开，并运用到单位整体运行管理中，对不足之处加以改进完善，提高单位整体管理支出绩效水平。

六、主要经验和做法

无。

七、其他需说明的情况

无。

武定县档案馆项目支出绩效评价报告

（2021年度）

一、基本情况

（一）项目总体概况。武定县综合档案馆建设项目，框架结构六层，建筑面积4145.9m2。由禄劝彝族苗族自治县建筑勘察设计院进行地地质勘测，楚雄现代建筑设计有限公司进行施工图设计，楚雄市东郊建筑工程有限责任公司施工，云南科升建设监理有限公司进行工程监理，武定县建筑工程质量监督站进行质量监督，工程于2014年12月20日开工建设，2017年12月8日竣工验收。

（二）投资批复情况。2013年9月30日，楚雄州发展和改革委员会关于武定县武案局综合档案馆建设项目初步设计的批复(楚发改投资【2013】56号)对该项目进行批复。建设规模：新建框架结构6层，建筑面积4145.9平方米。项目概算及资金筹措：项目概算总投资1215.98万元，申请中央补助资金455.62万元，不足部分地方配套。

（三）项目建设管理情况。

1.工程招投标制执行情况。武定县档案局委托云南滇力工程项目管理有限公司代理综合档案馆建设项目工程招标事宜，2014年10月15日，该项目在楚雄州公共资源交易中心进行公开评审，楚雄市东郊建筑工程有限责任公司中标，主体工程中标价721.35万元，2014年10月20日，招标单位武定县档案局向中标单位楚雄市东郊建筑工程有限责任公司发出了中标通知书。武定县档案局委托云南建林工程建设招标造价咨询有限公司代理综合档案馆电梯采购及安装项目竞争性谈判招标事宜，2015年6月4日，该项目在武定县公共资源交易中心进行公开评审，云南信达富士电梯制造有限公司中标，电梯中标价26.5万元，2015年6月16日，招标单位武定县档案局向中标单位云南信达富士电梯制造有限公司发出了中标通知书。

2.工程监理制、合同管理制执行情况云南科升建设监理有限公司对该工程进行工程监理，双方按合同约定，在施工过程中全面履行了监理工作武定县档案局与设计单位、招标代理单位、施工单位及监理单位等各方签订了相关合同。

三、审计报告情况

2020年8月10日，武审投决【2020】1号 武定县审计局关于武定县综合档案馆建设项目竣工决算的审计决定。该工程审定工程总投资为958.48万元，截至2020年8月底应付未付工程款119.70万元(主体工程及柴油发电机房112.29万元，消防工程5.32万元，监理费2.14万元),建设单位应积极向上争取资金，尽快拔清工程尾款。

截至2021年3月份底，还需支付楚雄市东郊建筑工程有限责任公司工程尾款98.23万元，监理费2.14万元，合计应付未付工程款为100.37万元。

（四）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。

档案馆建设为改善中西部地区县级综合档案馆馆舍面积严重不足的状况，增强档案馆库抗灾能力，保障国家档案资源的安全，使中西部地区县级综合档案馆馆舍条件基本达到《档案馆建筑设计规范》和《档案馆建设标准》的要求，基本满足中西部地区县级综合档案馆履行《中华人民共和国档案法》规定的法定职责需要。为有效履行档案行政管理和档案保管利用职能，政府信息公开接收、保管、整理、保管、查阅和利用发挥重要作用。工程于2014年12月20日开工建设，项目于2017年12月8日竣工验收。

2021年项目资金完成情况：

1.用于房屋建筑物购建支出86.00万元，其中2.00万元为结余资金，主要用于支付档案馆建设缺口资金；

2.档案馆维护费5.00万元，主要用于档案运行维护；

（五）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

工程招投标制执行情况。委托云南滇力工程项目管理有限公司代理综合档案馆建设项目工程招标事宜。云南科升建设监理有限公司进行工程监理，武定县建筑工程质量监督站进行质量监督，工程监理制、合同管理制执行情况云南科升建设监理有限公司对该工程进行工程监理，双方按合同约定，在施工过程中全面履行了监理工作武定县档案局与设计单位、招标代理单位、施工单位及监理单位等各方签订了相关合同。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价的目的：将财政资金更为有效合理的进行利用，通过总结资金使用管理经验，完善资金管理办法，提高财政资金的使用效率，为以后年度编制项目预算、选择项目实施主体等提供参考依据。

（二）绩效评价的对象：纳入政府预算管理的所有项目支出，优先选择部门的重大发展项目。

（三）绩效评价的范围：项目总体绩效目标、各项绩效指标完成情况及预算执行情况等。

三、综合评价情况及评价结论

绩效指标			年度指标			实际完成值	分值	得分
一级指标	二级指标	三级指标	指标性质	指标值	度量单位
产出指标	数量指标	预算完成率	预算完成率=（预算完成数/预算数）×100% 预算完成数：部门年度实际完成的预算数 预算数：财政部门批复的年度部门预算数	100%	百分比	100%	10	8
		档案接收保管数	档案接收保管数42670件。	100%	百分比	100%	10	10
		档案利用数	档案利用数7808件查阅。	100%	百分比	100%	10	10
	质量指标	在职人员控制率	在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100% 在职人员数：部门实际在职人数4人。	100%	百分比	100%	10	8
		档案标准	100%符合国家档案管理标准	100%	百分比	100%	10	10
		固定资产利用率	固定资产利用率	100%	百分比	100%	10	10
	时效指标	按财政拨付进度100%	按财政拨付进度100%	100%	百分比	80%	10	8
效果指标	效果指标	档案查阅服务质量	按年初工作计划安排100%	100%	百分比	100%	10	10
		档案接收	按年初工作计划安排100%	100%	百分比	100%	10	10
满意度指标	满意度指标	服务对象满意度情况	服务对象满意度98%以上	100%	百分比	100%	10	10
100							总分值	总得分
							100	94

根据项目建设以及资金支付完成情况自评得分94分

四、绩效评价指标分析

（一）项目决策情况分析。

通过共同努力，圆满完成了档案馆建设项目缺口资金支付的目标任务，妥善解决了建设房屋欠款事宜，为今后档案事业发展提供了有利的安全保障。

（二）项目过程情况分析。

在项目建设过程中，施工方严格按照施工合同方案施工，监理方和业主方严格监管，监督检查，发现问题及时反馈，对问题严重的，形成问题清单，召开协调会议，协商处理，确保施工按时、按质、按量完成。

（三）项目效益情况分析。

档案馆的建成，为有效履行档案行政管理和档案保管利用职能，政府信息公开接收、保管、整理、保管、查阅和利用发挥重要作用。服务群众满意度≥90%以上。

五、主要经验及做法

无

六、存在的问题及原因分析

1.预算编制工作不够细化；内部机构的预算管理意识，预算编制的相关制度和要求尚待加强，编制范围不够全面；预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性有待提高。

2.在日常预算管理过程中，预算支出的审核、跟踪及预算执行情况分析有待进一步加强。

3.相关管理制度有待进一步完善。在预算、支出、国有资产管理、项目管理等方面的制度还不够精准。

七、有关建议

无

八、其他需要说明的问题

无。